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【导读】涉嫌财务照管人业务不法，渤海证券共计被罚226.41万元

中国基金报记者 含章

近日，渤海证券公告称，因涉嫌历史上承作念的某股权财务照管人业务未努力尽职一案，证监会照章拟对公司作出行政处罚，没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚金的行政处罚，共计处罚226.41万元。

涉嫌财务照管人业务不法

渤海证券共计被罚226.41万元

11月15日晚间，渤海证券公告示意，公司于11月13日收到中国证监会《行政处罚预先陈述书》（处罚字〔2024〕161号）。陈述书中提到，渤海证券涉嫌历史上承作念的某股权财务照管人业务未努力尽职一案，已由证监会探访完毕。证监会合计，渤海证券在开展财务照管人核查使命中未努力尽职，违抗干系规矩，拟作出责令改正，没收业务收入56.60万元，并处以169.81万元罚金。

此前，渤海证券公告清晰，公司于2024年5月9日收到证监会《立案陈述书》（证监立案字0082024007号），因公司涉嫌财务照管人业务不法违章，字据干系法律法例，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。立案探访8个多月后，监管处罚落地。

渤海证券示意，关于上述《行政处罚预先陈述书》所认定的问题及处罚，公司敦厚采选处罚，并将潜入反想，继承训诫，负责落实整改，进一步提高想想意志，积极落实监管条件，坚握举一反三，照章合规、稳慎激动公司各项业务。公司将坚握以中国特质金融文化为指引，强硬践行合规、诚信、专科、肃穆的行业文化理念，切实贯彻落实新“国九条”条件，遏抑提高投行业务执业质地。渤海证券同期示意，现在公司的筹划情况普通，该事项对公司偿债身手无不利影响。公司将严格按照监管条件施行信息露馅义务。

上半年已矣营业收入11.98亿元

官网信息清晰，渤海证券设立于2001年，天津市泰达海外控股（集团）有限公司为公司控股股东。天津市国资委为公司本体领域东谈主。现在，公司股东43家，前五大股东分袂为天津市泰达海外控股（集团）有限公司、天津泰达股份有限公司、深圳华裔城股份有限公司、天津渤海国有金钱筹划搞定有限公司、天津保税区投资控股集团有限公司。

事迹方面，渤海证券2023年年报清晰，2023年，渤海证券已矣营业收入21.01亿元、净利润6.78亿元，分袂同比增长48.39%和35.27%。2024年上半年，公司已矣营业收入11.98亿元，利润总和4.04亿元，净利润3.84亿元。

值得严防的是，渤海证券股权拍卖几度流拍。前不久，渤海证券约1.37亿股股权公开拍卖，起拍价约2.90亿元，较评估价折价四成。这次股权由天津天物机电交易发展有限公司握有，现在已被法院冻结。这已是渤海证券股权年内第四次插足拍卖市集，此前三次均以流拍告终。

此外，渤海证券IPO长跑已有八年之久。2016年10月，渤海证券开动IPO上市指点；2021年12月28日进行预露馅；2022年5月20日收到证监会反映办法；2022年6月6日完成了预露馅更新。2023年3月1日，渤海证券IPO肯求景况更新为“已受理”。招股诠释书清晰，渤海证券这次A股IPO拟刊行不少于8.93亿股新股，召募资金总和扣除刊行用度后，将一谈用于补没收司的营运资金。现在，渤海证券仍在IPO程度中，形状审核景况为“已问询”。

（转自：券研社）银河电子app官网

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